La Unión Europea ha introducido su undécimo paquete de sanciones contra Rusia. El principal intríngulis del paquete son las medidas restrictivas contra países y organizaciones extranjeras que interactúan con Rusia. Se refiere a la cooperación en los ámbitos que, de un modo u otro, son objeto de sanciones de la UE. En otras palabras, la pregunta es: ¿cómo conseguirá exactamente la Unión Europea promover en el extranjero sus normas de control de las exportaciones y otras sanciones contra Rusia?
Los controles de la UE sobre las exportaciones a Rusia incluyen una amplia gama de restricciones, fijadas en el Reglamento 833/2014 del Consejo de la UE. Pueden dividirse en varias categorías. En primer lugar, se aplican a los productos militares y de doble uso. Casi todos ellos tienen prohibida su entrega a Rusia. Esto incluye una amplia gama de productos, muchos de los cuales tienen usos civiles: electrónica, láseres, sensores, etc.
La lista de estos bienes se refleja en el Reglamento 2021/821 del Consejo de la UE y se complementa con la lista del anexo VII del Reglamento 833/2014. El siguiente grupo es el de los «bienes de lujo», que incluye una amplia gama de bienes domésticos y de otro tipo por encima de un determinado umbral de precio. Otro grupo importante son los productos manufacturados que pueden contribuir al desarrollo de Rusia.
Esto incluye cientos de artículos industriales, desde productos de ingeniería eléctrica y rodamientos de bolas hasta papel y vidrio. Cualquier persona o entidad sujeta a la jurisdicción de la UE tiene prohibido suministrar estos productos a Rusia sin el permiso de los departamentos pertinentes de los distintos países de la Unión. Pero, ¿qué ocurre con los que están fuera de la jurisdicción de la UE, así como con los países individuales que pueden hacer la vista gorda e incluso facilitar directamente esos suministros?
Obviamente, a la hora de desarrollar nuevos mecanismos, la UE se guió por la rica experiencia de Estados Unidos. Los estadounidenses llevan mucho tiempo utilizando tres herramientas: las sanciones secundarias, la ampliación de las restricciones a la exportación y los procesos penales y administrativos. En el primer caso, el Tesoro estadounidense se limita a imponer sanciones de bloqueo a las personas y entidades sospechosas de eludir las sanciones.
Este tipo de medidas se utilizaron ampliamente contra contrapartes rusas en el extranjero en el marco de todos los grandes paquetes de sanciones estadounidenses de 2023. Ciudadanos y empresas de India, China, Emiratos Árabes Unidos, Suiza, Liechtenstein, Chipre, Malta, etc. cayeron bajo sanciones secundarias. En cada uno de estos casos, los estadounidenses no tuvieron problemas con las autoridades oficiales de estos países.
Por defecto, se entiende que estas personas actuaron por su cuenta y riesgo, y no por orden del gobierno de su jurisdicción. En el segundo caso, el Departamento de Comercio de EE.UU. suele incluir a las empresas sospechosas en la Lista de Entidades, prohibiendo determinadas transacciones con ellas. Por último, el Departamento de Justicia, el Departamento del Tesoro, el Departamento de Comercio y el Departamento de Estado de EE.UU. han elaborado desde hace tiempo mecanismos para identificar las tramas destinadas a eludir las sanciones y perseguir penal o administrativamente a sus participantes.
En la UE, estas medidas solo existen como mecanismos legales y práctica de aplicación de la ley. Incluso el año pasado, en el artículo 3 del Reglamento 269/2014, se añadieron motivos adicionales para la imposición de sanciones de bloqueo. El apartado H se refiere a ellas como ayuda para eludir las medidas restrictivas contra Rusia.
El nuevo undécimo paquete de sanciones registró el primer caso de aplicación de este mecanismo jurídico: La Sociedad Anónima No Pública Centro Científico y de Producción – Dispositivos y Sistemas Especializados. En la parte de motivación se afirma que la empresa participó en la elusión de las restricciones de la UE mediante una asociación con la empresa neerlandesa Woerd-Tech BV.
De momento, sólo se trata del primer caso, pero es posible que la UE se centre en los volúmenes estadounidenses en el futuro. Además, esto puede aplicarse tanto a la elusión de los controles a la exportación como a las sanciones financieras. Además, las autoridades de la UE ya están ampliando la práctica de la persecución penal y administrativa por eludir sanciones.
Otra novedad del undécimo paquete fueron las sanciones comerciales de la UE contra determinadas personas jurídicas de terceros países que cooperan con la industria rusa de defensa. Entre ellas se encuentran empresas de Armenia, Emiratos Árabes Unidos, Irán, Siria, Uzbekistán y China. Estas empresas figuran en el anexo IV del Reglamento 833/2014.
Ahora el Reglamento aclarará que las empresas nombradas tienen vínculos comerciales o contribuyen de otro modo al sector ruso de la defensa. Al mismo tiempo, su inclusión en la lista no implica sanciones contra los gobiernos de los países donde están registradas las entidades. Además, la propia lista implica restricciones muy específicas. Las empresas incluidas en la lista están exentas de restricciones militares y de doble uso.
La inclusión de empresas rusas en esta lista era comprensible: aquellas para las que, por ejemplo, no se podían obtener exenciones humanitarias. Pero el efecto de esta norma sobre las empresas de terceros países plantea interrogantes sobre cómo se aplicará exactamente esta medida. En cualquier caso, la aparición de empresas de terceros países en el Anexo IV apenas modifica el régimen de sanciones. Sin embargo, las que están bajo la jurisdicción de la UE han recibido una señal clara de que, en relación con las personas designadas, el suministro de material de defensa y de doble uso puede tener consecuencias jurídicas.
Otra medida que aparece en el undécimo paquete son las sanciones contra los países implicados en la elusión de sanciones. El mecanismo se encuentra aún en la fase inicial de su desarrollo. Las autoridades de la UE se muestran muy prudentes, por temor a estropear las relaciones políticas con países que siguen siendo amigos de Rusia.
Como medida limitadora, es posible restringir las exportaciones a estos países de aquellas mercancías cuya exportación está prohibida en Rusia, pero que entran en ella a través de estos terceros países. Antes de recurrir a una medida limitadora de este tipo, las autoridades de la UE deben negociar y consultar con el gobierno de un país para cortar el suministro a Rusia.
Es poco probable que Bruselas utilice activamente el nuevo instrumento, pero su mera existencia proporciona a la Comisión Europea una base jurídica adicional para trabajar con determinación con los gobiernos de los países amigos de Moscú.
El resto del undécimo paquete puede considerarse un avance por un camino trillado. Se ha ampliado la lista de ciudadanos y organizaciones de Rusia a los que se aplican sanciones financieras de bloqueo. Ahora incluye 244 entidades jurídicas y 1.572 personas físicas. Se han bloqueado las emisiones de varios medios de comunicación rusos. Se amplían las prohibiciones a la importación de productos de la metalurgia ferrosa, incluidas las entregas a través de terceros países.
También han aparecido nuevas categorías en la lista de importaciones rusas prohibidas. Se han ampliado los controles a la exportación de bienes de doble uso. Lo mismo ocurre con los «artículos de lujo»: siguiendo el ejemplo de Estados Unidos, se han prohibido algunas categorías de productos electrónicos de consumo, en particular. Se han ampliado considerablemente las restricciones a la exportación de productos manufacturados.
Se añadieron restricciones al transporte, incluido el acceso de vehículos rusos a la red de carreteras de la UE. Se están endureciendo las restricciones a los buques que infrinjan los requisitos de umbral de precios para el transporte de petróleo y productos petrolíferos rusos, así como que eludan las sanciones de la UE en este ámbito. En concreto, se les denegará el acceso a los puertos de los países de la UE.
Se han eliminado las excepciones para el suministro de petróleo a través del oleoducto de Druzhba. Al mismo tiempo, las nuevas restricciones eran en cierto modo previsibles y prácticamente no se ha modificado la lógica de su aplicación. El rumbo hacia el bloqueo económico de Rusia continúa. La propia Rusia prosigue su política de adaptación a las nuevas medidas restrictivas.
*Ivan Timofeev, desde 2015 –Director de programa del Valdai Discussion Club; desde 2023 – Director General del Consejo de Asuntos Internacionales de Rusia; Profesor Asociado en MGIMO MFA de Rusia.
Artículo publicado originalmente en Club Valdai.
Foto de portada: © Reuters.
