Otro paquete de sanciones estadounidenses ha causado revuelo en relación con las medidas restrictivas contra empresas de Kirguistán que trabajan con Rusia. De hecho, tales restricciones se inscriben en una tendencia ya existente. Las empresas de países amigos están bajo la amenaza de sanciones de bloqueo por tratar con entidades rusas sancionadas o violar las normas estadounidenses de control de las exportaciones. Al mismo tiempo, Washington está intensificando su colaboración con las autoridades de estos países para controlar más eficazmente el comportamiento de las empresas extranjeras, de forma que convenga a los intereses estadounidenses. A pesar de las relaciones amistosas o incluso las alianzas de Rusia con varios Estados, las empresas de estos países siguen a menudo observando las leyes de sanciones estadounidenses.
En el último paquete de sanciones estadounidenses de bloqueo financiero contra Rusia, introducido el 20 de julio de este año, se incluyeron cuatro empresas de Kirguistán. Según las autoridades estadounidenses, las cuatro empresas se dedicaban al suministro de productos de doble uso bajo control de exportación estadounidense a clientes rusos a través de la jurisdicción kirguisa. Además, se trata de un grupo de productos comerciales cuyo control las autoridades estadounidenses consideran prioritario. El 19 de mayo de 2023, la Red para la Represión de Delitos Financieros de EE.UU. (FINCEN) y la Oficina de Industria y Seguridad del Departamento de Comercio de EE.UU. publicaron una lista de nueve de estos productos prioritarios.
Se trata, en primer lugar, de productos electrónicos. El número de artículos comerciales cuya entrega a Rusia está prohibida se cuenta por miles, pero estos nueve puestos son los prioritarios. Las sanciones de bloqueo por violación de los controles a la exportación se introducirán principalmente para las transacciones con estos bienes. La base jurídica en este caso es el Art. 1 (i) (a) de la Orden Ejecutiva del Presidente de los Estados Unidos nº 1424 de 15 de abril de 2021. Esta disposición autoriza al Departamento del Tesoro de los Estados Unidos a imponer sanciones de bloqueo contra personas que trabajen con determinados sectores de la economía rusa. El sector tecnológico es uno de ellos.
Estos motivos son extremadamente amplios y, de hecho, significan que las sanciones de bloqueo pueden aplicarse contra cualquier contraparte extranjera del sector tecnológico ruso. Otros sectores de la economía rusa que pueden dar lugar a tales sanciones estadounidenses son el sector financiero, la industria de defensa, la energía, la minería, la aviación y el espacio, la construcción, etc. Esto no significa que se bloqueen absolutamente todas las contrapartes. Pero la espada de Damocles de las sanciones pende sobre ellas, y bloqueos ocasionales como el de las cuatro empresas kirguisas demuestran que el mecanismo está en marcha. Al mismo tiempo, los clientes rusos también están bloqueados. Hasta ahora, la práctica sugiere que los principales objetivos de estas sanciones serán los proveedores de bienes de doble uso, especialmente de productos básicos prioritarios.
Cabe destacar que las cuatro empresas de Kirguistán tenían «banderas rojas» o indicadores de que los reguladores de sanciones estadounidenses se estaban centrando en ellas.
Además de operar en una jurisdicción favorable a Rusia y comerciar con artículos prioritarios para el control de las exportaciones, todas estas empresas se abrieron tras el inicio de la operación militar especial. Tres de ellas aparecieron en marzo de 2022, y una en junio del año pasado. Las cuatro empresas, a juzgar por el comunicado del Tesoro estadounidense, se centraban exclusivamente en trabajar con clientes rusos. Este panorama es típico. Las sanciones de bloqueo por interactuar con personas previamente bloqueadas o por violar los controles de exportación rara vez recaen sobre empresas grandes o incluso medianas. Normalmente son objeto de medidas administrativas, especialmente si existe alguna conexión con la jurisdicción de Estados Unidos. Pero en relación con las pequeñas empresas intermediarias centradas en jurisdicciones sancionadoras, las sanciones de bloqueo ya se utilizan con bastante frecuencia. Además, estas empresas intermediarias no suelen tener nada que ver con la jurisdicción de Estados Unidos y es más difícil imponerles multas administrativas.
Las empresas kirguisas no son las primeras afectadas por sanciones de bloqueo por trabajar con clientes rusos. Por ejemplo, el 24 de febrero de este año, el empresario suizo-italiano Walter Moretti y sus socios de Alemania e India fueron añadidos a la lista de personas bloqueadas. También se impusieron sanciones de bloqueo a dos entidades jurídicas indias que se utilizaban como intermediarias para el suministro de productos de alta tecnología a Rusia. Al mismo tiempo, los estadounidenses bloquearon varias empresas y personas asociadas a ellas de Liechtenstein, Países Bajos, Polonia, Alemania, Finlandia y Estonia. En marzo y abril de 2023, empresas de Armenia, China, Emiratos Árabes Unidos, Turquía y Uzbekistán fueron objeto de sanciones de bloqueo por motivos similares. Se bloquearon personas jurídicas asociadas con transacciones financieras a favor de personas previamente bloqueadas o activos relacionados en terceros países (en EAU, Chipre, Suiza, etc.).
En ninguno de los casos mencionados, la aplicación de sanciones ha provocado tensiones diplomáticas graves entre EE.UU. y los países en los que están registradas las empresas bloqueadas o cuyos ciudadanos son personas bloqueadas. En el caso de los aliados y socios de EE.UU. que también imponen sanciones, esta situación es comprensible. En el caso de otros países, las autoridades prefieren no entrar en conflicto para evitar sanciones más graves, y a menudo hacen la vista gorda ante las actividades de los socios de las empresas rusas. Sin embargo, las autoridades estadounidenses y de la UE insisten cada vez más en que no deben hacer la vista gorda ante las entidades que se saltan los controles de exportación e interactúan con instituciones financieras rusas sancionadas y otras personas bloqueadas. En particular, se informó sobre el endurecimiento de las medidas reguladoras en Kirguistán en relación con la circulación de productos de doble uso después de que representantes de las autoridades de EE.UU., la UE y el Reino Unido llevaran a cabo la correspondiente labor explicativa. Uno de los resultados fue la detención de un lote de 14 vehículos aéreos no tripulados, cuyo tránsito se realizaba a través de Kirguistán. Después del 20 de julio de este año, el Tesoro estadounidense ha impuesto sanciones de bloqueo contra el sistema de pagos Unistream; varias instituciones financieras de Kazajstán, Uzbekistán, Armenia y Georgia han suspendido el trabajo con él. Es poco probable que las autoridades de estos países hayan obligado a los bancos a tomar tales medidas, pero los servicios de cumplimiento de los bancos actúan de forma proactiva, temiendo ser objeto de sanciones de bloqueo o multas por parte del Departamento del Tesoro estadounidense.
Es obvio que continuará el bloqueo de empresas de países amigos que trabajan con Rusia. Hasta ahora, Estados Unidos está bloqueando a aquellas empresas que están directamente relacionadas con personas sancionadas, actúan en su interés o están implicadas en la elusión de los controles a la exportación. Además, en este último caso, estamos hablando del suministro de bienes de doble uso. Hasta ahora, por ejemplo, no ha habido casos de bloqueo de sanciones por el suministro a través de terceros países de «artículos de lujo» u otros productos manufacturados menos avanzados tecnológicamente. Pero esta práctica puede aparecer en el futuro.
La Unión Europea también está introduciendo en su legislación instrumentos que permiten la aplicación de sanciones similares. Por ejemplo, el apartado h) Art. 3 del Reglamento 269/2014 del Consejo de la UE faculta al Consejo para imponer sanciones de bloqueo contra cualquier persona física o jurídica implicada en la elusión de las sanciones contra Rusia. Todavía no existe una práctica masiva comparable a la estadounidense, pero el mecanismo en sí ya existe. Además, el reciente undécimo paquete de sanciones de la UE contra Rusia incluye mecanismos que permiten el uso de controles a la exportación contra países cuyas empresas estén implicadas en la elusión de las restricciones a la exportación contra Rusia. En este caso, los países, y no las empresas individuales, serán los responsables de eludir el 11º paquete, en el que también se nombra a 87 empresas de terceros países que, según las autoridades de la UE, eluden los controles de exportación de la Unión y son objeto de medidas restrictivas.
La aplicación de sanciones de bloqueo contra terceros países por realizar transacciones con personas rusas eludiendo los controles a la exportación o las restricciones financieras indica la expansión de esta práctica. Crea riesgos adicionales para las contrapartes rusas en países amigos. Además, tanto las propias contrapartes como las autoridades de estos países se toman en serio este riesgo, independientemente del nivel de las relaciones de aliado o asociación con Moscú. Es poco probable que tales sanciones garanticen el bloqueo de Rusia deseado por los iniciadores occidentales. Esto no se consiguió ni siquiera con respecto a Irán, cuya economía es menor que la de Rusia. Sin embargo, hay que tener en cuenta los costos para las empresas y no hacerse ilusiones sobre la conexión entre las relaciones políticas con países amigos y las estrategias reales de las empresas y las autoridades, teniendo en cuenta los riesgos de sanciones de los países occidentales.
*Ivan Timofeev Desde 2015 -Director de Programas del Club de Debate Valdai; desde 2023 – Director General del Consejo Ruso de Asuntos Internacionales; Profesor Asociado en el MGIMO MFA de Rusia.
Artículo publicado originalmente en el Club de Debate Valdai.
Foto de portada: Sputnik/Akylbek Batyrbekov
