El Tesoro estadounidense introdujo otra serie de sanciones de bloqueo financiero contra ciudadanos y personas jurídicas rusas. La introducción de un nuevo y amplio paquete de restricciones difícilmente puede calificarse de fenómeno nuevo. Durante el último año y medio, se han convertido en rutina. Sin embargo, la última oleada de sanciones destaca por su énfasis en determinados sectores de la economía rusa, así como por la práctica de aplicar sanciones secundarias contra empresas de terceros países implicadas en la elusión de las restricciones estadounidenses.
Las sanciones financieras de bloqueo pueden considerarse hoy una herramienta clave de las medidas restrictivas. A menudo se denominan «sanciones selectivas», porque van dirigidas a personas u organizaciones concretas. Dichas sanciones prohíben a las personas estadounidenses o a las personas en jurisdicciones estadounidenses realizar cualquier transacción económica con quienes figuran en la Lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas (SDN, por sus siglas en inglés). Los activos de las personas bloqueadas en Estados Unidos deben congelarse, es decir, el propietario no puede acceder a ellos mientras las sanciones estén en vigor. Pueden estar en vigor durante años o incluso décadas. Además, los estadounidenses tienen un concepto muy amplio de su jurisdicción. Una transacción en interés de una organización bloqueada puede llevarse a cabo sin la participación de ciudadanos estadounidenses, pero si, por ejemplo, se realiza en dólares estadounidenses y entra en contacto, aunque sea indirectamente, con el sistema financiero estadounidense, las empresas y los ciudadanos de terceros países pueden enfrentarse a procesos administrativos e incluso penales por parte de las autoridades estadounidenses. En otras palabras, las sanciones de bloqueo de Washington se extienden mucho más allá del territorio estadounidense. Dado el papel todavía importante de las instituciones financieras estadounidenses en la economía mundial, las sanciones de Estados Unidos afectan a muchos países. Incluso las empresas de jurisdicciones favorables a Rusia se ven obligadas a tomarse en serio la amenaza de sanciones secundarias, es decir, ser añadidas a la lista de personas bloqueadas por transacciones con personas y estructuras que ya figuran en ella. Los riesgos de verse implicados en investigaciones penales y administrativas también se toman en serio, al menos cuando hablamos de grandes empresas que participan activamente en el comercio y las relaciones financieras mundiales.
Las estrictas sanciones de bloqueo contra Rusia se introdujeron por primera vez en 2014. Desde el inicio de la operación militar especial, la intensidad de su aplicación ha aumentado significativamente. Solo el número de personas rusas bloqueadas por la Orden Ejecutiva n.º 14024 de 15 de abril de 2021 se acerca a las dos mil. Esta cifra no incluye los activos en los que las personas ya bloqueadas tienen una participación del 50% o más. Podría parecer que el número es relativamente pequeño. Pero la lista de personas bloqueadas incluye un gran número de empresas rusas de importancia sistémica del sector financiero, las industrias de alta tecnología e industriales, el sector minero, la industria de defensa, etc. El objetivo de tales sanciones es aislar a la economía rusa de las finanzas mundiales centradas en Estados Unidos, bloquear la posibilidad de una actividad económica exterior normal, infligir el máximo daño y obligarla a hacer concesiones políticas sobre la cuestión ucraniana y otras cuestiones de seguridad.
Como parte de una nueva ronda de sanciones estadounidenses, más de cien empresas rusas han sido bloqueadas. Su distribución por sectores indica una atención continuada a las empresas de la industria de defensa y la industria electrónica. Las sanciones de bloqueo han afectado a los fabricantes nacionales de automóviles, el sector minero (principalmente la minería del carbón), los metalúrgicos, las empresas de transporte y logística, la industria de la construcción, la exploración geológica y las empresas comerciales. Dos bancos han sido bloqueados. Teniendo en cuenta que una proporción significativa de los activos bancarios rusos fueron objeto de sanciones de bloqueo durante el año y medio anterior, esta cifra no debe percibirse como pequeña. En general, la distribución sectorial de las nuevas sanciones de bloqueo refleja las prioridades consagradas en los documentos normativos estadounidenses. Entre ellos figuran, por ejemplo, las Determinaciones del Departamento del Tesoro de EE.UU. en virtud de la Orden Ejecutiva 14024. En ellas se identifican sectores de la economía rusa cuyas empresas sólo pueden ser bloqueadas por pertenecer a dichos sectores. Lo más probable es que la línea de ataque elegida continúe. Washington abrirá el camino para bloquear casi todos los activos de estos sectores.
También es interesante el bloqueo de empresas extranjeras que, según las autoridades estadounidenses, están implicadas en la elusión de las sanciones contra Rusia. El nuevo paquete destaca dos empresas registradas en Finlandia. Según el Tesoro estadounidense, se utilizaban para suministrar productos electrónicos a Rusia. Lo mismo ocurre con dos empresas de Turquía. En general, se está desarrollando la práctica de utilizar sanciones de bloqueo contra aquellas empresas de terceros países que violan la normativa estadounidense sobre control de exportaciones. El 20 de julio de este año, cuatro empresas de Kirguistán fueron bloqueadas de manera similar.
Los paquetes anteriores incluían empresas de India, China y varios países europeos. Cabe destacar que se trata en su mayoría de empresas pequeñas y de reciente creación centradas en el suministro de productos prohibidos a Rusia. Sin embargo, hasta ahora, los estadounidenses no están persiguiendo a todos de esta manera. El énfasis se pone en los proveedores de aquellos bienes que Estados Unidos considera prioritarios para su control. Se trata, en primer lugar, de la electrónica.
Al mismo tiempo, las nuevas sanciones no fueron una gran sorpresa para las empresas rusas. Ahora trabajarán con la misma lógica con la que operaban las empresas bloqueadas anteriormente: utilizando monedas nacionales en pagos, cadenas de suministro y esquemas logísticos independientes de Estados Unidos y sus aliados. Si el año pasado tal reestructuración causó a menudo conmoción, este año podemos hablar de acumulación de experiencia de adaptación. La misma experiencia se está acumulando en los países amigos entre las empresas que trabajan con Rusia. Si el año pasado sopesaron los riesgos y las pérdidas evitando tomar decisiones precipitadas, este año han encontrado algoritmos para trabajar con contrapartes rusas. Por supuesto, las sanciones han causado daños y siguen distorsionando las relaciones normales de mercado. Pero las empresas siguen encontrando vías alternativas. Es probable que el régimen de sanciones occidentales contra Rusia continúe durante décadas. Por lo tanto, invertir en diversificación es, en muchos sentidos, una estrategia no alternativa.
*Ivan Timofeev es Director de Programas del Club de Debate Valdai; desde 2023 – Director General del Consejo Ruso de Asuntos Internacionales; Profesor Asociado en el MGIMO MFA de Rusia.
Artículo publicado originalmente en el Club de Debate Valdai.
Foto de portada: Reuters
