Las restricciones sobre el petróleo entran en vigor el 5 de diciembre y sobre los productos petrolíferos en febrero. Los iniciadores de las sanciones esperan intentos de eludir las nuevas sanciones y están tratando de cimentar por adelantado posibles lagunas.
La introducción de un umbral de precios para el petróleo ruso se debate desde hace varios meses. La idea fue anunciada a principios de septiembre en una declaración de los ministros de Finanzas del G7. La esencia de la idea era prohibir el transporte de petróleo y productos petrolíferos rusos por mar en caso de que el precio del contrato superara un nivel predeterminado. Además del transporte, se trataba de servicios relacionados: seguros, financiación, corretaje y similares. Se ha formado una «coalición del umbral de precios» que incluye a Australia y a los Estados miembros de la UE, además de los miembros del G7. Washington, Londres y Bruselas ya han desarrollado mecanismos legales para las nuevas restricciones.
El umbral del precio del petróleo es un tipo de sanción económica relativamente nuevo y poco convencional. La herramienta más común y versátil de las sanciones modernas son las restricciones a la exportación e importación y las sanciones de bloqueo. Esta última se refiere a la prohibición de cualquier transacción financiera con personas u organizaciones que figuren en las listas de personas bloqueadas. La industria petrolera rusa ya se enfrenta a una amplia gama de restricciones a la exportación y la importación. Estados Unidos, la UE, el Reino Unido y otros países han impuesto o están imponiendo gradualmente prohibiciones al suministro de petróleo y productos petrolíferos procedentes de Rusia.
Han cortado en gran medida el suministro de equipos al sector energético nacional. Incluso antes de la operación militar especial, ya existían restricciones sectoriales en forma de prohibición de préstamos a largo plazo y prohibición de suministros a proyectos individuales contra varias de las principales empresas petroleras rusas. Las sanciones de bloqueo resultaron más difíciles de imponer.
Varios altos directivos y grandes accionistas de activos petrolíferos rusos han sido incluidos en las listas de bloqueo. Sin embargo, las propias empresas dudaban en bloquear en Occidente. Rusia es un proveedor de petróleo demasiado importante para el mercado mundial. El bloqueo de las transacciones financieras de los proveedores rusos provocaría el pánico en el mercado y una subida astronómica de los precios. Los daños colaterales son lo único que impide a Occidente bloquear a las petroleras rusas.
Como medida más suave, se ha propuesto un umbral de precios. Se apuesta por empresas occidentales que controlan importantes volúmenes de transporte marítimo y seguros y por el dominio del dólar estadounidense en las transacciones financieras mundiales. Los productores rusos se ven forzados a una situación en la que o bien tienen que vender petróleo dentro del umbral de precios o sencillamente no se entregará.
Además, estos cargamentos no estarían asegurados y las transacciones financieras con bancos de los países de la «coalición umbral» serían imposibles. Moscú ya ha amenazado con rechazar las entregas a los países que acaten las decisiones de la «coalición». Pero la propia «coalición» ya ha rechazado en gran medida el petróleo ruso. Puede que India, China y otros países amigos no se unan, pero los transportistas occidentales no entregarán allí el petróleo ruso.
Los responsables de las sanciones prevén una serie de argucias para eludir las nuevas sanciones. La primera es el cumplimiento formal del umbral de precios, pero la manipulación del precio del transporte u otros servicios relacionados. El Tesoro estadounidense advierte de antemano a transportistas, aseguradoras, banqueros y otros participantes en el mercado de que la fijación de precios comercialmente irrazonables se considerará un indicio de incumplimiento del régimen de umbrales de precios. No se revela el concepto de comercialmente irrazonable, pero se fija la señal en sí.
Otra posible opción de elusión es la tergiversación de la documentación, que puede ser tanto por parte del proveedor como resultado de la connivencia entre el proveedor y el transportista.
En este caso, se aconseja a los transportistas que conserven todos los registros de la transacción durante cinco años y a los proveedores de seguros y otros servicios que incluyan en sus contratos una cláusula que indique que el petróleo transportado está por debajo del umbral de precios. La existencia de tales archivos no garantiza por sí misma que no se produzcan irregularidades. Pero permite al regulador comprobar rápidamente el historial de transacciones en caso de sospecha. Las empresas pueden librarse con relativa facilidad de las infracciones involuntarias, pero la elusión deliberada puede dar lugar a acciones penales
Otra opción para eludir la ley es mezclar aceite ruso con aceite de otro origen. Aún no se han definido criterios claros para tales proporciones, aunque el Tesoro estadounidense insta a la cautela en este tipo de transacciones. La UE puede tener en cuenta las aclaraciones de la Comisión Europea sobre las mezclas sujetas a restricciones de importación a la hora de determinar dichas proporciones.
La experiencia de EE.UU. en la aplicación de las sanciones demuestra que habrá violaciones del régimen de sanciones y los reguladores estadounidenses han elaborado mecanismos para detectarlas. La UE y el Reino Unido tienen menos experiencia, lo que no excluye la persecución activa de los infractores. Sin embargo, los métodos de elusión esbozados siguen pareciendo una «caza del ratón», que no resolverá sistemáticamente el problema para Rusia. En Moscú podrían desarrollarse medidas mucho más ambiciosas.
La medida más obvia es aumentar su propia flota de petroleros. En los medios de comunicación extranjeros han aparecido informes sobre este tipo de movimientos, aunque es difícil realizar evaluaciones fiables. Estados Unidos, la UE y otros iniciadores tienen una forma de contrarrestarlo. Pueden simplemente poner los petroleros rusos en listas de bloqueados. Entonces será mucho más difícil atenderlos en puertos extranjeros. Las sanciones y multas secundarias de Estados Unidos son temidas incluso en los países amigos.
La experiencia de las sanciones secundarias de Estados Unidos contra COSCO Shipping Tanker de China y algunas otras empresas por el presunto envío de petróleo iraní en 2019 podría servir como un cuento con moraleja. La Unión Europea también ha previsto un mecanismo para penalizar a los buques que transporten petróleo ruso por encima del precio máximo. A los buques infractores se les denegarán servicios financieros, de seguros y de otro tipo en la jurisdicción de la UE. La redacción del artículo 3 quindecies, apartado 7, del Reglamento (CE) n.º 833/2014 del Consejo sugiere que se refiere a cualquier buque, independientemente del país de origen.
Pueden surgir problemas similares cuando se crea una compañía de seguros rusa para dar servicio a los envíos de petróleo o cuando se recurre a una compañía de países amigos. También en este caso, Estados Unidos y sus aliados disponen de una herramienta secundaria de sanciones. Lo mismo ocurre con las transacciones financieras. Se bloquearán las transacciones en las monedas de los países iniciadores. También en este caso se plantea la cuestión de las liquidaciones en moneda nacional.
La gran pregunta es si los bancos de países amigos se expondrán a las mismas sanciones secundarias en caso de transacciones por encima del umbral de precios. Aún no se han detallado los mecanismos jurídicos de tales sanciones, en concreto sobre el umbral de precios. Sin embargo, podrían surgir en cualquier momento, o los países iniciadores, en particular Estados Unidos, podrían aclarar la aplicación de las normas ya existentes al umbral de precios. Así ocurrió recientemente con las explicaciones sobre posibles sanciones por el uso del sistema de pagos Mir en beneficio de personas bloqueadas.
La conclusión es que los participantes en la Coalición Umbral no tienen por qué presionar para que más países se unan a sus filas. Basta con amenazar con sanciones secundarias o medidas coercitivas si se detectan infracciones, o simplemente bloquear los servicios de seguros o las transacciones financieras que pasen por compañías de seguros y bancos occidentales infringiendo las normas prescritas.
Al aumentar la presión sobre el sector petrolero ruso, Estados Unidos y otros iniciadores de las sanciones se inspirarán en la rica experiencia de las restricciones contra Irán. En un momento dado, Washington consiguió «globalizar» su prohibición de las importaciones de petróleo iraní y los servicios relacionados. Irán sigue sobreviviendo bajo las sanciones, aunque con pérdidas. También Rusia conservará sin duda vías eficaces para suministrar su petróleo a los mercados extranjeros. Sin embargo, como en el caso de Irán, las sanciones aumentarán los costes de las exportaciones de petróleo ruso.
*Ivan Timofeev, director de programas del Club Valdai.
Artículo publicado originalmente en Club Valdai.
Foto de portada: © RIA Novosti / Vitaly Timkiv
