¿Cuál será la política de sanciones contra Rusia en 2024? ¿Es posible predecir las prioridades de dicha política? Sí, es bastante fácil. Las decisiones clave sobre las sanciones en 2024 ya están integradas en las decisiones políticas actuales. Veremos una mayor expansión de las sanciones de bloqueo y comerciales, así como el desarrollo de mecanismos para la confiscación de activos rusos. Y lo que es más importante, veremos intentos sistemáticos de obligar a las empresas de terceros países a negarse a cooperar con Rusia, especialmente en el ámbito de los suministros industriales y la cooperación tecnológica. Estas son las tres áreas que nos permiten deducir el escenario base de las sanciones antirrusas en 2024. Considerémoslos en detalle.
La ampliación de las sanciones de bloqueo es un proceso rutinario que inaugura cada nueva oleada de medidas restrictivas contra Rusia. Cada vez se incluyen más personas físicas y jurídicas rusas en las listas de personas bloqueadas. Se congelan sus activos en la jurisdicción de los países que inician las sanciones y se prohíben las transacciones con ellos. Así, la Unión Europea ha bloqueado actualmente a 335 personas jurídicas y 1.645 personas físicas en relación con el conflicto ucraniano.
Esto no incluye los activos sujetos a sanciones en virtud de la «regla del 50%»: filiales, sucursales, etc. Otros iniciadores de sanciones (EE.UU., Reino Unido, Canadá, etc.) han bloqueado a un número comparable de individuos rusos, aunque sus listas no siempre coinciden. Además, las grandes empresas de terceros países, incluidos los amigos de Rusia, a menudo cumplen las sanciones de bloqueo de EE.UU. por temor a ser objeto ellas mismas de sanciones de bloqueo.
¿Puede considerarse grande el número de individuos rusos ya bloqueados? Sí, puede. Empresas rusas de importancia sistémica -bancos, grandes empresas industriales e incluso varias universidades- están sometidas a sanciones de bloqueo. Es totalmente posible una nueva ampliación. Su objetivo puede ser causar el máximo daño a la economía. En este caso, veremos grandes empresas en las listas de sanciones. Un área de escalada es el sector energético, pero aquí el apetito por las sanciones puede verse limitado por el temor a las fluctuaciones de los mercados energéticos. También pueden resolver problemas políticos, es decir, bloquear a los medios de comunicación, los departamentos gubernamentales, las ONG, las instituciones educativas, así como a personalidades públicas y políticas. Según la práctica de años anteriores, ambos problemas pueden resolverse simultáneamente.
Lo mismo ocurre con las sanciones comerciales. Ya está casi totalmente prohibido suministrar a Rusia productos de doble uso. Pero las listas de productos industriales y «artículos de lujo» cuya importación a la Federación Rusa está prohibida, así como las listas de productos cuya exportación desde Rusia está prohibida, pueden seguir ampliándose. También se producirá una escalada en el sentido de prohibir el suministro de productos de origen ruso procedentes de terceros países.
La confiscación de activos de individuos rusos bloqueados y la posterior transferencia de fondos a Ucrania se ha debatido desde el principio de la Operación Militar Especial. Canadá dispone de un mecanismo completo para dicha confiscación. En EE.UU. existe un precedente para la transferencia de parte de los activos de un individuo ruso bloqueado a Ucrania, pero aquí estamos hablando de activos implicados en un caso penal para eludir las sanciones, es decir, hasta ahora no existe en EE.UU. un mecanismo similar al canadiense. El nuevo duodécimo paquete de sanciones de la UE también introduce un mecanismo que permite confiscar los activos de los rusos bloqueados para compensar las pérdidas sufridas cuando se confiscan los bienes de ciudadanos de la UE en Rusia. Aún no se ha puesto en práctica, y es muy posible que surja en 2024.
Otra forma de confiscación es el uso de los ingresos de los activos soberanos rusos en la jurisdicción de los países iniciadores. En particular, esto se mencionó en la declaración de los líderes del G7 el 6 de diciembre de 2023. En una línea similar, hubo declaraciones de las autoridades de la UE, que pretenden recibir hasta 15.000 millones de euros de los ingresos de los activos congelados del Banco Central ruso.
Al parecer, la cantidad anunciada podría corresponder a los ingresos anuales procedentes de los activos rusos. Su transferencia a Ucrania podría eliminar parcialmente la carga de dicha ayuda de la UE y sus miembros. Seguramente, Moscú percibirá tales acciones como ilegales y perseguirá medidas contraproducentes contra los iniciadores de las sanciones. Además, la descongelación de los activos rusos es un escenario a largo plazo muy poco realista.
La lucha contra la evasión de sanciones y la presión sobre las empresas de países amigos serán cada vez más notables. En 2023, estas medidas ya eran muy activas. Casi todas las rondas de sanciones de bloqueo de EE.UU. contra Rusia incluían sanciones contra particulares y terceros países (Turquía, EAU, China, Singapur, Kirguistán, Chipre, etc.), que las autoridades estadounidenses consideraban implicados en la elusión de los controles a la exportación y otros regímenes de sanciones. El año pasado se introdujo en la UE un mecanismo para este tipo de sanciones secundarias, aunque se utilizó de forma limitada, y todavía no se han aplicado en absoluto los controles de exportación de la UE en relación con terceros países a través de los cuales se suministran mercancías de la Unión Europea a la Federación Rusa eludiendo las sanciones.
Sin embargo, la persecución penal de los infractores de las sanciones en los países de la UE está cobrando impulso rápidamente y ya es comparable a los procedimientos estadounidenses. En los propios Estados Unidos han aparecido nuevos mecanismos jurídicos. En particular, el presidente estadounidense Joe Biden firmó una nueva orden ejecutiva que introduce modificaciones en las órdenes ejecutivas nº 14024 y 14068. En el primer caso, se trata de la aparición de un mecanismo de sanciones contra las instituciones financieras extranjeras que realicen transacciones financieras en interés de la industria de defensa rusa y el suministro de determinados tipos de equipos electrónicos e industriales a Rusia.
La segunda se refiere a la ampliación de las prohibiciones a la importación de mercancías rusas (diamantes no industriales, pescado, marisco, etc.) en los casos en que estas mercancías se conviertan en componentes de productos importados de terceros países. Es sintomático que la UE, en su duodécimo paquete, reflejara también una prohibición no sólo de los diamantes rusos, sino también de los productos creados en terceros países tras su transformación.
La amenaza de sanciones secundarias estadounidenses contra instituciones financieras parece ser la más significativa. Si anteriormente los mecanismos de la Orden Ejecutiva 14024 otorgaban al Tesoro de EE.UU. la autoridad para bloquear a aquellas personas de terceros países que eludieran el régimen de sanciones de EE.UU. o interactuaran con personas rusas sometidas a sanciones, ahora se amplía el abanico de sus acciones. Incluso si la transacción no implica bienes estadounidenses reales o el régimen de sanciones de EE.UU., una institución financiera de un tercer país puede estar sujeta a sanciones. Es poco probable que esta práctica se generalice. Pero es bastante probable que las medidas indicativas individuales obliguen a los bancos y otras instituciones financieras a tomarse este riesgo más en serio.
Al parecer, la primera «andanada» concentrada para aplicar estas medidas se realizará antes del 24 de febrero de 2024. Las autoridades de Estados Unidos y otros países occidentales intentarán «marcar» la fecha de inicio de la Operación Militar Especial con los pasos políticos más notables, incluidas las sanciones. Los mecanismos para tales pasos se están preparando ahora. Las autoridades rusas, por su parte, también están trabajando en medidas de respuesta. La tarea de los mecanismos para los acuerdos financieros con países amigos, independientemente de Occidente, es cada vez más importante. La lógica del ojo por ojo seguirá dominando las relaciones entre Rusia y Occidente.
*Ivan Timofeev, Director del programa del Club Valdai.
Artículo publicado originalmente en Club Valdai.
Foto de portada: Reuters.
