En el último año, varios países del Occidente colectivo han impuesto un enorme número de sanciones contra la Federación Rusa. Ya a principios de marzo de 2022 se impusieron a Rusia 5.500 restricciones de todo tipo en tan sólo un par de semanas tras el inicio del Operación Militar Especial (OME).
Según la base de datos mundial de seguimiento de sanciones Castellum.ai, a lo largo del año se impusieron 11.327 sanciones a Rusia (tras el inicio de la OME). El número total de sanciones impuestas a Rusia alcanzó las 14.022. Rusia se sitúa por delante de Irán (4.268 sanciones diferentes), Siria (2.643 sanciones) y Corea del Norte (2.133 sanciones).
El mayor número de sanciones contra la Federación Rusa durante el año lo impuso Estados Unidos (1.948). Le siguen Suiza (1.782 sanciones), Canadá (1.590), Reino Unido (1.429), la UE (1.390), Francia (1.324), Australia (945) y Japón (919).
Desde el inicio del OME, se han impuesto 9.117 sanciones antirrusas contra personas físicas, 2.090 contra personas jurídicas, 96 contra instituciones judiciales y 24 contra el sector de la aviación.
Los medios de comunicación de todo el mundo se centran ahora en el décimo paquete de sanciones de la Unión Europea, que comenzó a prepararse apenas un día después de la publicación del noveno paquete (16 de diciembre de 2022). Unas 120 personas y organizaciones han sido añadidas a la lista de sanciones del décimo paquete. Se trata de las entidades de crédito Tinkoff Bank, Alfa Bank, Rosbank; también el Fondo Nacional de Bienestar (NWF), la Compañía Nacional Rusa de Reaseguros (filial del Banco Central). Además hay 96 entidades asociadas al DIC.
Se han impuesto nuevas restricciones a la exportación y la importación. La Comisión Europea calcula que las nuevas restricciones afectan a exportaciones de la UE por valor de 11.400 millones de euros. Los anteriores paquetes de sanciones se estimaban en 32.500 millones de euros. Así pues, la UE ha restringido casi la mitad (49%) de sus exportaciones a Rusia (estimación basada en datos de 2021). Las restricciones a la importación se estiman en 1.300 millones de euros. Si se incluyen las sanciones anteriores de 90.000 millones de euros, se restringe un total del 58% de las importaciones de la UE (de nuevo, estimación basada en datos de 2021).
Estados Unidos, Reino Unido, Canadá, Australia y Nueva Zelanda también anunciaron nuevos tramos de sanciones al mismo tiempo. Los paquetes de sanciones de estos países son muy similares: listas de personas y organizaciones (en su mayoría asociadas al complejo militar-industrial ruso), y restricciones adicionales a las exportaciones e importaciones. En concreto, Estados Unidos prohibió el suministro de equipos electrónicos de consumo cuyo valor supere determinados límites; también impuso un arancel del 200% a las importaciones de aluminio ruso. Canadá impuso restricciones a las exportaciones de determinados productos químicos a Rusia.
La novedad fue la inclusión en la lista negra de personas y entidades no sólo de la Federación Rusa, sino también de otros países. Más de 30 empresas de terceros países «asociadas con los esfuerzos de Rusia para evadir las sanciones, incluido el tráfico de armas y la financiación ilícita» están sujetas a restricciones en el nuevo paquete de sanciones de Estados Unidos. Se trata de organizaciones de Suiza, Bulgaria, Malta y Chipre.
Como ya he mencionado, hay tres bancos rusos en el décimo paquete de la UE: Tinkoff Bank, Alfa Bank y Rosbank. Hay cuatro entidades de crédito rusas en la lista de sanciones del Reino Unido: Bank St Petersburg, Uralsib, Zenith y MTS Bank. Y el Departamento del Tesoro de EEUU ha incluido hasta 11 bancos en la lista de sanciones «aniversario»: Bank St Petersburg, Moscow Credit Bank, Lanta Bank, Metallinvestbank, MTS Bank, Levoberezhny Bank, Primorye Bank, SDM-Bank, Urals Bank for Reconstruction and Development, Uralsib, Zenith.
El tema de las sanciones no es nuevo para los bancos rusos. El riesgo de sanciones surgió hace casi nueve años, cuando Crimea pasó a formar parte de la Federación Rusa. En 2014, Sberbank, VTB, Gazprombank, Vnesheconombank, Rosselkhozbank, Banco de Moscú y sus filiales cayeron bajo las restricciones de la UE y Estados Unidos. En aquel momento, las sanciones eran parciales. Las medidas incluían, por ejemplo, la prohibición de conceder préstamos a más de 30 días a los bancos y de negociar con sus nuevos bonos.
Hace un año se impusieron sanciones totales a varios bancos rusos. Entre ellas figuran la prohibición total de operar en los mercados financieros occidentales, la desconexión del sistema SWIFT, el bloqueo de cuentas de corresponsalía con bancos occidentales y la congelación de activos. Estos bancos en Estados Unidos están incluidos en la lista SDN (Specially Designated Nationals), una lista negra de personas y organizaciones con las que los ciudadanos estadounidenses y los residentes permanentes tienen prohibido hacer negocios. La lista la mantiene la OFAC, la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de Estados Unidos.
La primavera pasada, Estados Unidos impuso sanciones de este tipo a VTB, Otkritie, Sovcombank, Promsvyazbank y Novikombank. Además, se impusieron restricciones sectoriales (parciales) a Gazprombank, RSHB, Alfa Bank y MKB, mientras que Sberbank vio restringidas sus cuentas de corresponsalía. Ya en abril, Sberbank y Alfa Bank fueron sometidos a un bloqueo total. VTB, Sovcombank, Sberbank, MKB y otras instituciones financieras rusas fueron desconectadas de SWIFT como parte de los paquetes de sanciones de la UE en 2022.
El número de bancos rusos sometidos a sanciones totales o parciales ha superado las tres docenas. Se trata de aproximadamente una décima parte de todos los bancos rusos con licencias válidas. No parece tan crítico. Sin embargo, prácticamente todas las organizaciones de crédito más grandes y de mayor envergadura de la Federación Rusa han caído bajo las sanciones. Según las estimaciones de los expertos, los bancos que representan al menos el 80% de los activos del sistema bancario ruso están bajo las sanciones colectivas occidentales.
Los bancos rusos se han estado preparando y se preparan para posibles restricciones y prohibiciones. En primer lugar, el Banco de Rusia lleva desde 2014 preparando la transición de SWIFT a un sistema alternativo denominado Servicio de Mensajes Financieros (SPF). A mediados de 2018, más de 400 organizaciones, principalmente bancos rusos, eran usuarios del SPSS. A estas alturas, el número de usuarios rusos del SPSS superaba al de participantes rusos en SWIFT.
El Banco de Rusia informó de un aumento interanual del 22% en el tráfico a través de SWIFT en 2022. Sin embargo, también el año pasado, la mayoría de las liquidaciones internacionales de los bancos rusos siguieron realizándose a través de SWIFT. Lo que ocurre es que las grandes y principales entidades de crédito rusas empezaron a ejecutar dichas transacciones a través de aquellos bancos rusos que aún no están sometidos a sanciones. Aparentemente, por esta razón, Occidente aumentará el número de instituciones de crédito rusas en los paquetes de sanciones posteriores.
«Occidente colectivo no está dispuesto a introducir un bloqueo del 100% de las transacciones del sistema bancario ruso a través de SWIFT. En primer lugar, esto socavaría la confianza en SWIFT y aceleraría la creación de sistemas alternativos en todo el mundo. En segundo lugar, preservar el acceso a SWIFT de algunos bancos rusos es necesario para la liquidación de las transacciones de exportación e importación con Rusia, que el Occidente colectivo aún no está dispuesto a abandonar, aunque hará todo lo posible por restringir dichas transacciones, de ahí que se amplíe la lista de sanciones a las entidades de crédito rusas.
Actualmente se están desarrollando sistemas SWIFT alternativos que ya utilizan otros países que son importantes socios comerciales de Rusia. Y el acoplamiento del SPSS ruso con sistemas similares de países socios crea las condiciones previas para el rechazo completo del SWIFT. Por ejemplo, el 12 de diciembre de 2022, las entidades rusas recibieron permiso para abrir cuentas vostro (cuenta mantenida por un banco en el extranjero en moneda local) en rupias indias y las abrieron, y el 28 de diciembre, Rusia e India realizaron las primeras transacciones en rupias utilizando el SPSS y el sistema similar indio SFMS.
El 31 de enero de 2023 se puso en marcha el canal de comunicación entre el sistema SWIFT y el sistema SEPAM de Irán. Los países empezaron a comerciar por completo sin SWIFT ni ningún tipo de solución alternativa.
La RPC empezó a crear una alternativa a SWIFT, llamada CIPS (Cross-border Interbank Payment System), hace varios años. A mediados del año pasado, los medios de comunicación rusos informaron de que varios bancos rusos habían empezado a trabajar a través de CIPS. Se mencionaban 23 entidades de crédito, entre ellas Gazprombank, FC Otkritie, Moscow Credit Bank (MKB), Asia Pacific Bank, Transcapitalbank, Solidarnost Bank, Ak Bars, Absolut Bank y Bank Saint Petersburg (BSPB).
El 14 de febrero de 2023, el Banco de Rusia informó de que el número de participantes en el SPSS había alcanzado los 469, de los cuales 115 eran no residentes. Según el informe, en el último año se han adherido al SPSS tantos Estados como en todos los años anteriores de funcionamiento. A principios de 2023, el número había alcanzado los 14.
*Valentin Katasonov, Profesor, Doctor en Economía, Presidente de la Sociedad Económica Rusa. S. F. Sharápova.
Artículo publicado originalmente en fondsk.ru.
Foto de portada: extraída de fondsk.ru.
